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合规人员在对经纪业务进行检查时通常采用何种方式?()

合规人员在对经纪业务进行检查时，通常采用何种方式？（)

A、组织分支机构开展自查

B、调取资料进行分析

C、结合系统了解情况

D、利用内部审计成果验证分析

参考答案

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（）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A．合法原则 B．合规原则 C．效率原则 D．“

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下列关于证券经纪业务人员的说法中正确的有（）。Ⅰ 从事技术风险监控合规管理的人员不得从

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以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是()。

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合规人员在对固定收益证券投资等自营业务进行检查前需要关注的重点不包括()。

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合规人员在对固定收益证券投资等自营业务进行检查前需要关注询价认申购业务是否按照监管机关的要求开展是否存在被列入黑名单的风险。()

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在进行合规检查时通常需要各部门间相互配合 ()主要负责组织实施工作。

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