答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文

目录：标题| 题干| 答案| 搜索| 相关

公司合规人员依法检查业务据实发现和指出问题是公司合规管理()原则的要求

公司合规人员依法检查业务，据实发现和指出问题，是公司合规管理()原则的要求

A.适当性

B.客观性

C.协调性

D.独立性

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

参考答案

您可能感兴趣的试题

期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

答案解析
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

答案解析
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的（）I. 保密意识II.合规操

答案解析
本课程认为期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查放松对于事中事后的合规监控和检查工作。( )

答案解析
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求发现投资银行类项目存在合规风险隐患的专职合规管理人员应当主动及时向( )报告。

答案解析
证券公司应当建立完备的定向资金管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前检查事中监控和

答案解析
( )是公司的合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查监督和检查。A

答案解析