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证券公司 证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务 违法相关法律法规的 中国证监会及其派出机构


证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违法相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部台规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.责令清理违规业务;Ⅲ.责令处分有关人员;Ⅳ.责令暂增客户。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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