答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文

目录：标题| 题干| 答案| 搜索| 相关

在证券自营业务中不得( )。I.将自营业务与资产管理业务经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营

在证券自营业务中，不得( )。

I.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

Ⅱ.以他人名义开立自营账户

Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务

IV.超比例持仓或操纵市场

A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案

您可能感兴趣的试题

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）I. 对自营业务规定具体的风险控制措施II. 检查开设

答案解析
在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象I. 债券 II. 权证 III. 股

答案解析
根据《证券法》的有关规定证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）I.责令改正

答案解析
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的（）I. 保密意识II.合规操

答案解析
下列说法正确的有( )I. 证券公司开展自营业务应每月每半年每年向中国证监会报送自营业务情

答案解析
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 I.建立防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问

答案解析
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建

答案解析