答题翼 > 问答 > 职业资格考试 > 正文

目录：标题| 题干| 答案| 搜索| 相关

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

参考答案

您可能感兴趣的试题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

答案解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

答案解析
39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作

答案解析
根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行

答案解析
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（)。A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

答案解析
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和

答案解析
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )A.市场风险B.合规风险C

答案解析